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- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
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参考答案
【正确答案:B】
考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括:
1.建立投资指令审核制度
2.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
3.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
4.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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