- 多选题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
- C 、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
- D 、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
- C 、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
- D 、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 5 【判断题】在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括（）。
- A 、建立完善的交易记录制度
- B 、建立投资指令审核制度
- C 、执行公平的交易分配制度
- D 、
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
- 7 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括（）。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统
- C 、建立完善的交易记录制度
- D 、执行公平的交易分配制度
- 8 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 9 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 10 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
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