- 多选题证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
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- C 、建立完善的交易记录制度
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:
1.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。
2.执行公平的交易分配制度,公平对待客户。
3.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。
4.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
场外交易、网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。
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