- 单选题中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
- A 、相同
- B 、不同
- C 、相似
- D 、不确定

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【正确答案:B】
中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

- 1 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 3 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是( )。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按基金资产的估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 4 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按基金资产的估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 5 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按基金资产的估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 6 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 7 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 8 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 10 【选择题】按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定,下列关于基金资产估值基本原则的叙述中,错误的是()。
- A 、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
- B 、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C 、估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
- D 、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
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