- 选择题在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
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- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- 5 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- 6 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- 7 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
热门试题换一换
- 证券公司营业部门应留存客户的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- 运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表( )。
- 企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）以上。
- 债券付息方式包括（）。 Ⅰ.息票方式 Ⅱ.折扣利息 Ⅲ.分期付息 Ⅳ.本息合一
- 中央银行具有的职能有（）。 Ⅰ.维护金融稳定 Ⅱ.监管所有金融机构 Ⅲ.防范和化解金融风险 Ⅳ.制定和执行货币政策
- 上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。
- 发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明（），并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。I.事件的起因II.目前的状态III.解决的方案IV.可能产生的法律后果
- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
- 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。
- 约翰·格利和爱德华·肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
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