- 选择题在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- 6 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- 7 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
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- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
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- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
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- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
热门试题换一换
- 证券交易市场的作用主要有（）。
- 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（）。
- 下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.项目协办人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.部门负责人
- 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期
- 下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。 Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息 Ⅲ.非内幕信息知情人据其获得的内幕信息买卖证券 Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息建议他人交易
- 基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责（）。Ⅰ.建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据Ⅱ.为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整Ⅲ.对基金财产投资信息和相关资料负保密义务Ⅳ.指导基金管理人对基金的投资运作
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
- 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.投资者利益有优先原则Ⅱ.勤勉尽责原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.差异性原则
- 无记名股票持有人参加股东大会，应当于（）将股票交给公司。
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