- 选择题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》

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【正确答案:B】
选项B正确:为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》,制定了《证券公司监督管理条例》。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行。《证券法》的制定机关是全国人民代表大会常务委员会;《关于加强经纪业务管理的规定》由中国证券监督管理委员会公布;《证券经纪人管理暂行规定》由中国证券业协会公布。

- 1 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强经纪业务管理的规定》
- 2 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 4 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 5 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 6 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 7 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
热门试题换一换
- 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
- 我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
- ()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
- 上海证券交易所的正式营业时间为( )。
- 政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。
- 我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式
- 根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
- 个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元,并且参与证券交易()个月以上。
- 存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- 为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。
- 净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

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