- 选择题在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》

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【正确答案:C】
选项C正确:为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定并颁布了《证券经纪人执业规范》。

- 1 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 2 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 5 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 6 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 7 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
热门试题换一换
- 证券交易所特别会员应承担的义务包括()。
- 对于规模较大的集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落。
- 资本损益可正可负,当股票卖出价大于买入价时,资本损益为正,此时可称为资本收益;当卖出价小于买入价时,资本损益为负。
- 划分封闭式基金和开放式基金的依据是( )。
- 我国《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内,披露年度报告。
- 通过证券市场进行的融资属于()。
- 证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- 下列做法中,不符合相关规定的是()。
- 按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为( )。
- 资本利得指的是()。
- A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。

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