- 选择题在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定，制定并颁布了《证券经纪人执业规范》。
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- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- C 、《证券经纪人执业规范》
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- 2 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
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- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
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- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
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- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
热门试题换一换
- 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。
- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（）批准。
- 发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
- 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
- 政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ.兴建大型基础设施项目Ⅲ.实施某项特殊政策 Ⅳ.弥补战争费用
- 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。Ⅰ．以长期融资为目的Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．在证券交易所上市交易Ⅳ．约定在1年内还本付息
- 下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。Ⅰ.资深股民王某 Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.互联网金融企业甲公司 Ⅳ.证券公司乙公司
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
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