- 多选题若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- A 、涉及国家机密的
- B 、涉及商业秘密
- C 、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
- D 、因披露可能导致严重损害公司利益的
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察招股说明书信息披露的一般要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】若发行人有充分依据证明某些信息涉及商业秘密,在招股说明书中披露后可能严重损害公司利益的,发行人向中国证监会申请豁免披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，既可进行证券发行，无需再经过批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券发行核准制实行（）管理原则。
- A 、实质
- B 、事实
- C 、政府
- D 、公开
- 8 【单选题】《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
- A 、
证券交易所 - B 、
证券业协会 - C 、
证券登记结算机构 - D 、
证监会
- 9 【选择题】发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指（）。
- A 、可交换债券
- B 、可转换公司债券
- C 、附认股权证的公司债券
- D 、收益公司债券
- 10 【选择题】《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
- A 、证券从业人员
- B 、证券机构
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须满足：证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
- 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- 《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
- 债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。
- 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
- 证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。Ⅰ.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失
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