- 选择题证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

- 1 【单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、40
- 2 【判断题】证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、60 、20
- B 、20、60
- C 、50、30
- D 、30、 50
- 4 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算证券经纪业务风险资本准备。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 5 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 6 【选择题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 8 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 9 【选择题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
热门试题换一换
- 证券自营业务原始凭证及其他必要的材料至少应妥善保管( )。
- 某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。
- 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人律师对公司内部控制的鉴证意见。
- 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- 根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- 利用金融期权进行套期保值的效果有()。Ⅰ.无论价格发生不利变动或是有利变动均能获得超额收益Ⅱ.在避免价格不利变动造成损失的同时也必须放弃有利变动可能获得的利益Ⅲ.可以避免价格发生不利变动造成的损失Ⅳ.可以在相当程度上保住价格有利变动带来的利益
- 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
- 下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
- 证券公司洗钱风险管理工作基本原则有()。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
