- 选择题证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
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- 1 【单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、40
- 2 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 4 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 5 【选择题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 8 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 10 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
热门试题换一换
- 从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合( )。
- 评估目的应当说明委托将要从事的经济行为的( )。
- ( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。
- 以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的。
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- 基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的,应当()。
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- ()负责受理短期融资券的发行注册。
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- 下列属于境内上市外资股的是()。
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