证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试题库正文
  • 组合型选择题根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券从业人员禁止行为:

(1)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

(2)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(Ⅳ正确)

(3)禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,一般意义上的贿赂包括受贿和行贿;(Ⅲ正确)

(4)禁止买卖法律明文禁止买卖的证券;(Ⅱ正确)

(5)禁止违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(Ⅰ正确)

(6)禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易;

(7)禁止泄露客户资料等。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载