- 选择题在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》

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【正确答案:C】
选项C正确:为适应对证券经纪人实行自律管理的需要,规范证券经纪人的执业行为,促进证券经纪人提高执业水准,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定,制定并颁布了《证券经纪人执业规范》。

- 1 【选择题】在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券法》
- B 、《证券公司监督管理条例》
- C 、《证券经纪人管理暂行规定》
- D 、《关于加强经纪业务管理的规定》
- 2 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 5 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 6 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 7 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 8 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
热门试题换一换
- 对于开放式基金来说,在成立之后,只能通过柜台交易的方式进行交易。
- 上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务,其他投资者通过委托交易所会员参与交易。
- ()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- 证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
- 我国金融业的四大支柱不包括( )。
- 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有()。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
- ()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
- 间接融资的特点说法正确的是()。Ⅰ.间接性,需求者和供给者不发生直接借贷关系,而是由中介发挥桥梁作用Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中Ⅲ.相对集中性,在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位Ⅳ.信誉差异性小,相对于直接融资,间接融资信誉程度较高,风险相对较小

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