- 组合型选择题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
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- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 8 【选择题】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
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- 10 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
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