- 多选题按照现行规定，（ ）对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券监管机构
- D 、证券托管银行
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。证券业协会也可以依照相关规定进行监督。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A 、中国结算公司
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 4 【判断题】按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。 Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务 Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动 Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。 Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务 Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动 Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。 Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务 Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动 Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- 10 【组合型选择题】证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。
- 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。
- 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- 中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为（）年。
- （）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。
- 1773年成立的（）是当时世界上最大的交易所。
- 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
- 关于证券投资基金的特点，表述正确的有（）。Ⅰ.有利于发挥资金规模优势Ⅱ.有利于降低投资成本Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
- 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.防止市场操作行为 Ⅳ.降低系统性风险
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gYL79