- 判断题按照现行法规规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 2 【判断题】按照现行法规规定,证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司,不能存入其他任何机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则()
- A 、责令改正、予以警告
- B 、没收违法所得
- C 、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
- D 、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格
- 4 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- 8 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
热门试题换一换
- 从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须开立( )。
- 网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。
- 买卖证券数量可分为()。
- 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。
- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- 证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。
- 20xx年3月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息3.75%,按单利计息,到期利随本清。3年期贴现率为5%,则该债券的理论价格为()元。
- 上海期货交易所会员按业务范围分()和()会员。 Ⅰ.期货公司 Ⅱ.非期货公司 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.机构投资者
- 下列属于上海期货交易所的交易品种的是()。
- 按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。Ⅰ.期限不同 Ⅱ.投资者地位不同Ⅲ.发行规模限制不同 Ⅳ.价格形成方式不同
- 证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载