- 多选题若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）
- A 、责令改正、予以警告
- B 、没收违法所得
- C 、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
- D 、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察《证券公司监督管理条例》。
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
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