- 选择题证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）
- A 、责令改正、予以警告
- B 、没收违法所得
- C 、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
- D 、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格
- 3 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- 7 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
热门试题换一换
- 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专业账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.与本公司具有关联方关系的组织
- 独立衍生工具的特征包括（）。 Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资 Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系 Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 Ⅳ.在未来某一日期结算
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- 下列各项不属于银行附属金融机构的是（ ）。
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- 商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。
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