- 组合型选择题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查(Ⅱ正确)和非现场检查(Ⅲ正确)。

- 1 【选择题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 2 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 4 【多选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、证券公司向证券交易所的报告制度
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 5 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 6 【选择题】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 7 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 8 【选择题】中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 9 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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