发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）Ⅰ.在证券研究报_证券从业资格考试题库

组合型选择题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：

（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。（Ⅱ项正确）

（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。（Ⅳ项正确）

（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。（Ⅲ项正确）

（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅰ项正确）

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