- 单选题证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由（）予以制止，责令其改正。
- A 、证券交易所
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、托管机构
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参考答案【正确答案：B】
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由‘证监会派出机构’予以制止，责令其改正。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则（）。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
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- 3 【单选题】（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、证监会派出机构
- B 、证券交易所
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行
- D 、证券登记结算机构
- 4 【单选题】()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查。
- A 、负责客户信用资金存管的商业银行
- B 、证监会派出机构
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 5 【单选题】关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。
- A 、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C 、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
- D 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
- 6 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是（）。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户
- 9 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 10 【选择题】 在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是（）。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户
