- 组合型选择题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则(Ⅱ正确)、集中管理原则(Ⅰ正确)、独立运行原则(Ⅲ正确)、岗位分离原则。

- 1 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV岗位分离原则
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV
- 2 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则()。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 4 【单选题】证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。
- A 、
证券交易所 - B 、
证券业协会 - C 、
中国证监会 - D 、
证券登记结算机构
- 5 【选择题】我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【单选题】我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定,提取担保物。
- A 、融资融券合同
- B 、担保协议
- C 、委托代理协议
- D 、托管协议
- 7 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 I. 融资融券业务管理制度 II. 决策与授权体系 III. 评估与控制体系 IV. 操作流程和风险识别
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 10 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
热门试题换一换
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
- 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
- 证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照有关规定开立以下哪些账户(),并在开户后3个交易日内报交易所备案。
- 某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。
- 武士债券、扬基债券、龙债券均属于外国债券。
- ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 下列选项中,属于证券投资基金的技术风险的是()。Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
- 企业债券以()为一个认购单位。
- 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

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