- 选择题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年

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【正确答案:C】
融资融券的客户要求在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

- 1 【单选题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 2 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则()。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、3个月
- B 、半年
- C 、1年
- D 、2年
- 4 【单选题】证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。
- A 、
证券交易所 - B 、
证券业协会 - C 、
中国证监会 - D 、
证券登记结算机构
- 5 【选择题】我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【单选题】我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定,提取担保物。
- A 、融资融券合同
- B 、担保协议
- C 、委托代理协议
- D 、托管协议
- 7 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 I. 融资融券业务管理制度 II. 决策与授权体系 III. 评估与控制体系 IV. 操作流程和风险识别
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 9 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 10 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
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