- 组合型选择题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则（）。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
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参考答案【正确答案：C】
应遵守集中管理原则而不是分散管理原则。
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- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV
- 2 【选择题】证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、中国结算公司
- 3 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 4 【单选题】证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。
- A 、
证券交易所 - B 、
证券业协会 - C 、
中国证监会 - D 、
证券登记结算机构
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- B 、2
- C 、3
- D 、4
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- B 、担保协议
- C 、委托代理协议
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
热门试题换一换
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