- 组合型选择题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV岗位分离原则
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV

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【正确答案:C】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

- 1 【组合型选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则()。 I.合法合规原则 II.分散管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 2 【判断题】证券公司开展融资融券业务必须经证券业协会批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。
- A 、
证券交易所 - B 、
证券业协会 - C 、
中国证监会 - D 、
证券登记结算机构
- 4 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 I. 身份 II. 财产与收入状况 III. 证券投资经验 IV. 风险偏好
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 I. 融资融券业务管理制度 II. 决策与授权体系 III. 评估与控制体系 IV. 操作流程和风险识别
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 9 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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