- 判断题在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
在严格控制风险的情况下,证券公司也不得利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。

- 1 【单选题】证券公司为客户办理账户业务时,应严格坚持账户( ),严格审核客户身份信息。
- A 、合法制度
- B 、真实制度
- C 、同一制度
- D 、实名制度
- 2 【选择题】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。
- A 、一级
- B 、二级
- C 、三级
- D 、初始
- 3 【单选题】从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合( )。
- A 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- B 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- C 、按对客户融资规模的20%计算风险准备
- D 、按对客户融券规模的20%计算风险准备
- 4 【选择题】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户( )证券账户。
- A 、一级
- B 、二级
- C 、三级
- D 、初始
- 5 【选择题】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。
- A 、一级
- B 、二级
- C 、三级
- D 、四级
- 6 【单选题】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
- A 、一级
- B 、二级
- C 、三级
- D 、初始
- 7 【判断题】严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户出示的风险说明书,提示的风险包括()。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险
- A 、Ⅰ、 Ⅱ
- B 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司向客户融券可以使用( )。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司向客户出示的风险说明书,提示的风险包括()。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险
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