- 判断题严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度,控制自营业务运作风险。

- 1 【判断题】在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 3 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 4 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 5 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面,证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
- 6 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- 7 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- 8 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C 、应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
- D 、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
- 9 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C 、应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
- D 、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
- 10 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C 、应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
- D 、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
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