- 判断题零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

- 1 【单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A 、风险揭示书
- B 、证券交易委托代理协议
- C 、证券登记协议书
- D 、客户须知
- E 、风险揭示书
- 、证券交易委托代理协议
- 、证券登记协议书
- 、客户须知
- 2 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )
- A 、
正确 - B 、错误
- 3 【单选题】( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
- A 、《风险揭示书》
- B 、《客户须知》
- C 、《客户交易结算资金银行存管协议书》
- D 、《证券交易委托代理协议》
- 4 【组合型选择题】对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。 Ⅰ.资金 Ⅱ.证券 Ⅲ.账户 Ⅳ.密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。 I .资金 II .证券 III .账户 IV .密码
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 6 【选择题】客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券的是()。
- A 、市价委托
- B 、限价委托
- C 、停止损失委托
- D 、停止损失限价委托
- 7 【组合型选择题】对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。 I.资金II.证券 III.账户 IV.密码
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。 Ⅰ.资金 Ⅱ.证券 Ⅲ.账户 Ⅳ.密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
- A 、时间优先,价格优先
- B 、时间优先,客户优先
- C 、时间优先,机构优先
- D 、价格优先,客户优先
- 10 【组合型选择题】经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的()。 Ⅰ.账户上的资金 Ⅱ.账户上的证券 Ⅲ.交易密码 Ⅳ.信用记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险
- 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
- 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的 ()。
- 下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
- 按照辐射地域的范围划分,金融市场可以分为()。Ⅰ.国际金融市场Ⅱ.国内金融市场Ⅲ.直接融资市场Ⅳ.间接融资市场
- 以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。Ⅰ.ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ.LOF必须采用指数基金模式Ⅲ.ETF只在二级市场交易Ⅳ.LOF对申购和赎回没有规模的上限
- 根据《公司法》规定,规模较小不设董事会的有限责任公司,其法定代表人可以是()。 Ⅰ.总经理 Ⅱ.监事长 Ⅲ.执行董事 Ⅳ.财务负责人
- 保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。

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