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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:
①不符合申请投资主办人注册规定的条件;(Ⅰ项正确)
②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(Ⅱ项正确)
③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;
④未通过证券从业人员年检;(Ⅲ项正确)
⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(Ⅳ项正确)
⑥其他情形。
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