- 组合型选择题有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件；
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；
（3）被协会采取纪律处分未满2年；
（04）未通过证券从业人员年检；
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；
（6）其他情形。
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- A 、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
- B 、未通过证券从业人员年检
- C 、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
- D 、已取得证券从业资格
- 2 【组合型选择题】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
- A 、不符合申请投资主办人注册规定的条件
- B 、被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
- C 、未通过证券从业人员年检
- D 、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
- 4 【多选题】有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。
- A 、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
- B 、未通过证券从业人员年检
- C 、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
- D 、已取得证券从业资格
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- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
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- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 7 【组合型选择题】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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