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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件;
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(Ⅰ正确)
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;
(4)未通过证券从业人员年检;(Ⅱ正确)
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(Ⅲ正确)
(6)其他情形。
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