- 多选题证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致()等风险。
- A 、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B 、核算系统无法按正常时限显示基金净值
- C 、基金的投资交易指令无法及时传输
- D 、注册登记系统瘫痪

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【正确答案:A,B,C,D】
当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示基金净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

- 1 【多选题】证券经纪业务中的技术风险包括( )。
- A 、行情中断、交易停滞
- B 、银证转账不畅
- C 、软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要
- D 、不按规定建立并有效执行信息查询制度,客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息
- 2 【多选题】技术风险的防范包括( )。
- A 、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- B 、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
- C 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- D 、做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
- 3 【多选题】证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括( )。
- A 、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B 、建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C 、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D 、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
- 4 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 5 【多选题】证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致( )等风险。
- A 、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B 、注册登记系统瘫痪
- C 、核算系统无法按正常时限显示基金净值
- D 、基金的投资交易指令无法及时传输
- 6 【组合型选择题】 下列属于证券投资基金技术风险的有()。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券投资基金可能面临的技术风险是()。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列属于证券投资基金技术风险的有()。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金金鹰机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金金鹰机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险

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