- 多选题技术风险的防范包括( )。
- A 、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- B 、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
- C 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- D 、做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

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【正确答案:A,B,C,D】
考查技术风险的防范。

- 1 【多选题】证券经纪业务中的技术风险包括( )。
- A 、行情中断、交易停滞
- B 、银证转账不畅
- C 、软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要
- D 、不按规定建立并有效执行信息查询制度,客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息
- 2 【单选题】以下属于技术风险防范的措施的是()。
- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、加强经济业务营销管理
- C 、建立经纪业务监察稽核制度
- D 、建立完善的信息技术系统
- 3 【多选题】我国的结算风险防范包括以下几个方面( )。
- A 、事前防范措施
- B 、本金、价差风险的防范
- C 、流动性风险的防范
- D 、其他风险的防范
- 4 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 5 【多选题】证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致( )等风险。
- A 、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B 、注册登记系统瘫痪
- C 、核算系统无法按正常时限显示基金净值
- D 、基金的投资交易指令无法及时传输
- 6 【多选题】证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致()等风险。
- A 、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B 、核算系统无法按正常时限显示基金净值
- C 、基金的投资交易指令无法及时传输
- D 、注册登记系统瘫痪
- 7 【组合型选择题】信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 禁止内幕交易的主要措施( )。
- 可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括()。
- 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
- 以下不符合取得证券业从业人员资格的是()。
- 未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有( )。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得 III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款
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- 下列属于政府融资方式的有()。 Ⅰ.直接融资 Ⅱ.间接融资 Ⅲ.BOT融资 Ⅳ.土地出让收入
- ()应当在保荐总结报告书上签字。 I.保荐机构法定代表人 II.保荐代表人 III.保荐业务负责人 IV.内核负责人
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- 地方政府一般债券的发行主体可以是()。 Ⅰ.县级政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治区政府 Ⅳ.直辖市政府
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- 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取Ⅱ.证券公司缴纳的基金,由中国证券业协会代扣代收Ⅲ.证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额Ⅳ.证券公司在年度审计结束后,应当及时向证券投资者保护基金公司申报清缴

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