- 多选题我国的结算风险防范包括以下几个方面（ ）。
- A 、事前防范措施
- B 、本金、价差风险的防范
- C 、流动性风险的防范
- D 、其他风险的防范
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
我国的结算风险防范包括：事前防范措施、本金风险的防范、价差风险的防范、流动性风险的防范、其他风险的防范。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】管理风险的防范可以采取以下措施（ ）。
- A 、要加强经纪业务营销管理
- B 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- C 、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 3 【多选题】技术风险的防范包括（ ）。
- A 、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- B 、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
- C 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
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- 4 【判断题】证券结算风险的信用风险包括本金风险和价差风险。其中本金风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券结算风险的种类包括( )。
- A 、信用风险
- B 、流动性风险
- C 、操作风险
- D 、法律风险、结算银行风险
- 6 【多选题】对于结算参与人信用风险的事前防范，《办法》规定了以下措施（ ）。
- A 、加强结算参与人内部控制与盈利能力
- B 、要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
- C 、建立结算参与人风险评估体系
- D 、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
- 7 【判断题】管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
- A 、对于结算参与人信用风险的事前防范
- B 、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
- C 、要求高风险参与人提供交收履约担保
- D 、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
- 9 【单选题】世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。
- A 、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
- B 、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
- C 、采用净额结算方式
- D 、加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险
- 10 【判断题】为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
- A 、正确
- B 、错误
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