- 多选题对于结算参与人信用风险的事前防范,《办法》规定了以下措施( )。
- A 、加强结算参与人内部控制与盈利能力
- B 、要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
- C 、建立结算参与人风险评估体系
- D 、对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

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【正确答案:B,C,D】
对于结算参与人信用风险的事前防范,《办法》规定了以下措施:一是要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛;二是建立结算参与人风险评估体系;三是对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

- 1 【判断题】结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()。
- A 、对于结算参与人信用风险的事前防范
- B 、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
- C 、要求高风险参与人提供交收履约担保
- D 、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
- 3 【判断题】结算参与人若被认定为高风险结算参与人,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括()。
- A 、对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务
- B 、对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金
- C 、建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
- D 、建立结算参与人风险评估体系
- 5 【组合型选择题】下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 I .利率互换 II .信用联结票据 III .信用互换 IV .保证金互换
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、Ⅱ、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 I .利率互换 II .信用联结票据 III .信用互换 IV .保证金互换
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、Ⅱ、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅲ
- C 、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅲ
- C 、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 下列选项中,用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有()。 Ⅰ.利率互换 Ⅱ.信用联结票据 Ⅲ.信用互换 Ⅳ.保证金互换
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 下列选项中,用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有()。 Ⅰ.利率互换 Ⅱ.信用联结票据 Ⅲ.信用互换 Ⅳ.保证金互换
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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