- 多选题证券经纪业务中的技术风险包括（ ）。
- A 、行情中断、交易停滞
- B 、银证转账不畅
- C 、软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要
- D 、不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息
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参考答案【正确答案：A,B,C】
"不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息"属于合规风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
- A 、挪用客户的证券或资金
- B 、接受客户的全权委托
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
- B 、信息系统机房要符合规定的安全标准要求
- C 、要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
- D 、要有一套完备的应急方案
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 5 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
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- 7 【多选题】证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。
- A 、不可抗力因素导致的风险
- B 、上市公司经营风险
- C 、政策风险
- D 、宏观经济风险
- 8 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
- A 、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C 、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- 9 【组合型选择题】在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。 I.证券交易所 II.证券交易的对象 III.证券经纪商 IV.委托人
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II、 IV
- C 、I、 III
- D 、I、 II 、III
- 10 【组合型选择题】在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券交易的对象 Ⅲ.证券经纪商 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
- 证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（）做出专项决议。
- 收购人可以通过（）的方式和途径取得上市公司的控制权。
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- 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。 Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR) Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
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- 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.主要银行账号被冻结
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