- 多选题下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
- A 、挪用客户的证券或资金
- B 、接受客户的全权委托
- C 、因软件原因造成行情中断
- D 、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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参考答案【正确答案：A,B,D】
因软件原因造成行情中断属于技术风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有（）。
- A 、证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
- B 、信息系统机房要符合规定的安全标准要求
- C 、要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
- D 、要有一套完备的应急方案
- 2 【选择题】下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
- A 、将客户的资金和证券借与他人
- B 、在公共场所进行投资咨询
- C 、散布内幕信息
- D 、违规向客户提供资金或有价证券
- 3 【选择题】下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
- A 、证券经纪商的中介性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、交易对象的特定性
- 4 【多选题】下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- B 、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
- D 、由于软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
- 5 【选择题】下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。
- A 、交易对象的特定性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 6 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 7 【单选题】下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ）。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、行为的自主性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户指令的权威性
- 9 【单选题】下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
- A 、强化岗位制约和监督
- B 、加强经纪业务营销管理
- C 、加强员工培训
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- E 、强化岗位制约和监督
- 、加强经纪业务
- 、加强员工培训
- 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 10 【选择题】下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
热门试题换一换
- ()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查。
- 在首次公开发行股票招股说明书披露后至股票上市公告书刊登前发生重大事项的，发行人应在股票上市后履行信息披露义务。
- 如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。
- 下列关于上证50指数的叙述中，错误的是（）。
- 标准化债权类资产应当符合以下条件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记，独立托管Ⅳ.公允定价，流动性机制完善
- 特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
- 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.发行方式不同
- 1988 年以前，我国国债发行采用（）方式。
- 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）。
- 内地与香港股票市场互联互通机制中，沪股通可以交易的股票范围不包括下列（）股票。
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