- 选择题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
- A 、将客户的资金和证券借与他人
- B 、在公共场所进行投资咨询
- C 、散布内幕信息
- D 、违规向客户提供资金或有价证券
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】 以下属于证券经纪业务中禁止行为的有()。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
- 2 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
- C 、伪造或损毁交易记录
- D 、假借客户名义买卖证券
- 3 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 4 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券市场按层次结构关系,可以分为()。
- 百慕大期权又称为大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
- 基金托管人的主要职责()。 Ⅰ.安全保管基金的全部资产 Ⅱ.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来 Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 Ⅳ.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告 Ⅴ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- 中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施()。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易
- 1998年亚洲金融危机后,国内证券公司开始加速国际化步伐,国内证券公司在“走出去”的过程中也存在一些问题,这些问题包括()。 Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部构架不清晰,管控不到位 Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融业务领域 Ⅲ.部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务 Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
- 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。
- 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载