- 多选题证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
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参考答案【正确答案：B,C,D】
证券经纪业务的禁止行为之一是不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。A项说法错误。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
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- A 、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- C 、不得侵占、损害客户的合法权益
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
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