- 组合型选择题证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV

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【正确答案:D】
证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

- 1 【组合型选择题】 以下属于证券经纪业务中禁止行为的有()。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
- 2 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
- C 、伪造或损毁交易记录
- D 、假借客户名义买卖证券
- 3 【组合型选择题】证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 5 【多选题】经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- C 、不得侵占、损害客户的合法权益
- D 、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- 6 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 7 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
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