- 组合型选择题证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 4 【判断题】若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）。 Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100% Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500% Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10% Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 7 【组合型选择题】 证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是（ ）。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 9 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
热门试题换一换
- 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( )。
- 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
- 在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
- 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币()。
- 在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理
- 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债、其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
- 下列各种说法中，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ.证券交易所的权力机构为会员大会Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位
- 证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
- 证券登记结算机构为证券交易提供（）的服务，不含盈利为目的的法人。Ⅰ登记Ⅱ结算Ⅲ存管Ⅳ咨询
- 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（）。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ddbjY