- 组合型选择题 证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是（ ）。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 4 【判断题】若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）。 Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100% Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500% Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10% Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 7 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 9 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
热门试题换一换
- 上市开放式基金采取（）的原则。
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