- 组合型选择题从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立评级结果公布制度(Ⅰ正确)、应当建立跟踪评级制度(Ⅱ正确)、应当建立证券评级业务信息保密制度(Ⅲ正确)。

- 1 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 2 【多选题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,是指( )。
- A 、对所有评级对象使用一致的评级方法
- B 、对同一类评级对象评级
- C 、对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
- D 、对同一评级对象跟踪评级,对不同的阶段采用不同的评级标准和工作程序
- 3 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 4 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、 独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 5 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,釆用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、—致性
- 6 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ