- 判断题在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
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- A 、合规风险
- B 、法律风险
- C 、市场风险
- D 、经营风险
- 2 【判断题】证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、80%
- B 、100%
- C 、150%
- D 、500%
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- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 5 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。 I. 人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、II、 III 、IV
- B 、II、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）。 Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100% Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500% Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10% Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 8 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 10 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
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