- 判断题证券公司同时经营证券自营业务和代理业务,应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
将自营业务与代理业务混合操作属于禁止行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币()。
- A 、2000万元
- B 、3000万元
- C 、1亿元
- D 、5000万元
- 2 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 3 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时,以下说法正确的是()。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 5 【选择题】证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 6 【选择题】证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 7 【选择题】证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 8 【选择题】证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 9 【选择题】证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 10 【选择题】证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
热门试题换一换
- 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
- 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,对收购人进行持续督导。
- 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
- 全国社会保障基金的资金来源主要由包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )以上的,应予追诉。
- 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 根据公司法,高级管理人员不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载