- 组合型选择题 以下属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
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参考答案【正确答案：A】
考察证券经纪业务禁止行为。
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- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
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- A 、将客户的资金和证券借与他人
- B 、在公共场所进行投资咨询
- C 、散布内幕信息
- D 、违规向客户提供资金或有价证券
- 3 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 4 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
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