- 组合型选择题证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券自营业务的禁止行为包括:
(1)内幕交易;
(2)操纵市场;
(3)其他禁止的行为。
其他禁止的行为包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务(Ⅰ包括);违反规定委托他人代为买卖证券(Ⅳ包括);违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用(Ⅲ包括);将自营业务与代理业务混合操作(Ⅱ包括);法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
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