- 选择题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于融资融券方面的法律法规。
证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》（A属于）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（B属于）和《证券从业人员行为守则（试行）》（C属于）等。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
- A 、建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
- B 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等
- 2 【选择题】下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
- A 、将客户的资金和证券借与他人
- B 、在公共场所进行投资咨询
- C 、散布内幕信息
- D 、违规向客户提供资金或有价证券
- 3 【选择题】下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
- A 、证券经纪商的中介性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、交易对象的特定性
- 4 【多选题】证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。
- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
- B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、统一交易系统，加强信息系统安全管理
- 5 【多选题】下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- B 、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
- D 、由于软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
- 6 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 7 【单选题】关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
- A 、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
- B 、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
- C 、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
- D 、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
- 8 【单选题】下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ）。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 9 【单选题】下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
- A 、强化岗位制约和监督
- B 、加强经纪业务营销管理
- C 、加强员工培训
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- E 、强化岗位制约和监督
- 、加强经纪业务
- 、加强员工培训
- 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 10 【选择题】下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
热门试题换一换
- 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
- 以下关于董事会会议说法正确的有（ ）。
- 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。
- 按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。 I .偏股型基金 II .偏债型基金 III .股债平衡型基金 IV .灵活配置型基金
- 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
- 证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 Ⅰ.筹资规模不同 Ⅱ.反映的经济关系不同 Ⅲ.筹集资金的投向不同 Ⅳ.收益风险水平不同
- 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（）。
- 信用衍生产品交易具有的特征包括（）。Ⅰ.信用风险可以在业务中从其他风险中分离出来被单独交易和转让Ⅱ.信用保护的出售方在承担信用风险时要求资金投入Ⅲ.信用保护的出售方在承担信用风险时2并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生Ⅳ.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理
- 上海期货交易所会员按业务范围分（）和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.非期货公司Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7q8Ge