- 多选题证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
- A 、建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为
- B 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
- C 、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
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【正确答案:A,B,C,D】
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:1.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为;2.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等;3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为;5.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营;6.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统,各项业务数据应当集中存放。
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- 1 【多选题】证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括()。
- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
- B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
- C 、建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营
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- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
- B 、建立健全证券营业部管理制度
- C 、建立交易差错处理制度
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- 5 【选择题】下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 6 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
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- B 、II、III、IV
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- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司经纪业务内部控制的重点是()。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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